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方正證券股份有限公司第五屆監事會第一次會議決議公告
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2023-029
方正證券股份有限公司
第五屆監事會第一次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
公司第五屆監事會第一次會議于2023年6月9日以現場方式召開，會議設在北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議室。本次會議的通知和會議資料于2023年6月8日以電子郵件方式發出，全體監事一致同意豁免本次會議的通知期限。本次會議由半數以上監事提議召開，經全體監事同意，由蔡平女士主持。本次會議應出席監事3名，實際出席監事3名，董事會秘書列席了會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關規定。
經審議，本次會議形成如下決議：
審議通過了《關于選舉監事會主席的議案》
監事會同意選舉蔡平女士為公司第五屆監事會主席。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
公司監事會對第四屆監事會主席廖航女士任職期間所做出的貢獻表示衷心感謝！
特此公告。
方正證券股份有限公司監事會
2023年6月10日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2023-028
方正證券股份有限公司
第五屆董事會第一次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
公司第五屆董事會第一次會議于2023年6月9日以現場、視頻加電話相結合的方式召開，現場會議設在北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議室。本次會議的通知和會議資料于2023年6月8日以電子郵件方式發出，全體董事一致同意豁免本次會議的通知期。本次會議由1/3以上董事聯合提議召開，經全體董事同意，由施華先生主持。本次會議應出席董事9名，實際出席董事9名（施華先生、林鐘高先生視頻參會，何亞剛先生、李巖先生、宋洪軍先生、張忠民女士、柯榮富先生現場參會,曹詩男女士、張路先生電話參會），公司3名監事、董事會秘書列席了會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關規定。
經審議，本次會議形成如下決議：
一、審議通過了《關于選舉董事長的議案》
董事會選舉施華先生為公司第五屆董事會董事長。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過了《關于選舉董事會各專門委員會成員的議案》
經董事會及董事會各專門委員會選舉，第五屆董事會各專門委員會成員如下：
1、戰略發展委員會
主任委員：施華；委員：何亞剛、宋洪軍、張路、柯榮富。
2、風險控制委員會
主任委員：施華；委員：張忠民、曹詩男。
3、審計委員會
主任委員：林鐘高；委員：施華、曹詩男。
4、提名委員會
主任委員：柯榮富；委員：何亞剛、林鐘高。
5、薪酬與考核委員會
主任委員：曹詩男；委員：李巖、柯榮富。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過了《關于聘任高級管理人員的議案》
經公司董事長、執行委員會分別提名，董事會提名委員會審核，董事會同意聘任下列高級管理人員（簡歷詳見附件），任期與第五屆董事會一致：
何亞剛先生為執行委員會委員、總裁，董事長推舉其為執行委員會主任；
李巖先生為執行委員會委員、副總裁、財務負責人、董事會秘書；
孫斌先生為執行委員會委員、首席風險官；
吳珂先生為執行委員會委員、副總裁；
姜志軍先生為執行委員會委員、副總裁；
袁玉平先生為執行委員會委員、副總裁；
徐子兵先生為執行委員會委員、副總裁；
崔肖先生為執行委員會委員、副總裁；
曹玉海先生為執行委員會委員、合規總監；
曲浩先生為首席信息官；
熊郁柳女士為副總裁。
上述高級管理人員均出席了本次會議并向董事會作出了相關說明。
公司獨立董事對本議案發表了獨立意見：公司對擬任高級管理人員的提名、審核及聘任程序符合法律法規和公司《章程》的相關規定；各位擬任高級管理人員具備履行相關職責的能力，符合公司高級管理人員的任職條件；本次聘任高級管理人員不存在損害公司及中小股東利益的情形；同意董事會聘任上述高級管理人員。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過了《關于確定高級管理人員2022年度個人綜合考評結果的議案》
董事會同意公司高級管理人員2022年度個人綜合考評結果。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過了《關于確定高級管理人員2022年度績效獎金的議案》
董事會同意公司高級管理人員2022年度績效獎金方案。
公司獨立董事對本議案發表了獨立意見：本議案的審議與表決程序符合法律法規和公司《章程》的規定；公司2022年度高級管理人員績效獎金總額確定程序和結果符合監管導向、行業特點和公司實際情況，獎金遞延方案符合《證券公司治理準則》的要求，不存在損害公司及中小股東利益的情形；我們同意公司高級管理人員2022年度績效獎金方案。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2023年6月10日
附件：
高級管理人員簡歷
何亞剛先生，1964年5月出生，研究生學歷，碩士學位。
歷任公司總裁助理、副總裁、執行委員會委員、執行委員會副主任、總裁、首席運營官、董事會秘書，曾任泰陽證券有限責任公司總裁，并曾兼任瑞信證券（中國）有限公司、方正富邦基金管理有限公司、方正證券承銷保薦有限責任公司董事或監事。
現任公司董事、執行委員會主任，兼任方正富邦基金管理有限公司董事長、方正和生投資有限責任公司董事長、方正證券（香港）金融控股有限公司董事長、方正中期期貨有限公司董事、瑞信證券（中國）有限公司董事、北京方正富邦創融資產管理有限公司董事。
李巖先生，1974年9月出生，研究生學歷，碩士學位。
曾任職于中國平安保險（集團）股份有限公司、中國平安人壽保險股份有限公司、平安證券股份有限公司、花樣年集團（中國）有限公司、平安理財有限責任公司、北大方正集團有限公司。
現任公司董事、執行委員會委員、副總裁、財務負責人、董事會秘書，兼任方正證券承銷保薦有限責任公司董事、瑞信證券（中國）有限公司董事。
孫斌先生，1968年4月出生，研究生學歷，碩士學位。
曾任公司首席風險官、合規總監，并曾兼任方正和生投資有限責任公司、方正證券投資有限公司、瑞信證券（中國）有限公司董事，方正證券承銷保薦有限責任公司首席風險官。
現任公司執行委員會委員、首席風險官，兼任方正證券承銷保薦有限責任公司合規總監。
吳珂先生，1978年11月出生，研究生學歷，碩士學位。
歷任公司助理總裁、人力資源部總經理，曾任職于北大方正集團有限公司，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責任副總裁。
現任公司執行委員會委員、副總裁，兼任方正證券投資有限公司董事長、方正中期期貨有限公司董事、方正證券（香港）金融控股有限公司董事、方正和生投資有限責任公司董事。
姜志軍先生，1969年2月出生，研究生學歷，碩士學位。
歷任公司機構管理部、法律合規部、運營管理部、網點運營部、經紀業務管理部總經理、助理總裁、北京分公司總經理，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責任公司副總裁、總裁、董事。
現任公司執行委員會委員、副總裁，兼任方正中期期貨有限公司董事長、方正證券投資有限公司董事、方正證券（香港）金融控股有限公司董事。
袁玉平先生，1975年7月出生，研究生學歷，博士學位。
曾任職于北京有色金屬研究總院、聯合證券有限責任公司、中國證監會發行監管部、興業證券股份有限公司，歷任平安證券股份有限公司總經理助理、執行委員會委員。
現任公司執行委員會委員、副總裁，兼任方正證券承銷保薦有限責任公司董事長。
徐子兵先生，1965年5月出生，研究生學歷，碩士學位。
歷任方正證券承銷保薦有限責任公司副總裁、總裁、董事長，曾任職于深圳市龍崗區投資管理公司、聯合證券有限公司、新華信托股份有限公司、長春證券有限責任公司、新世紀基金管理有限公司、新產業創業投資有限公司，并曾兼任方正證券投資有限公司董事。
現任公司執行委員會委員、副總裁。
崔肖先生，1976年8月出生，研究生學歷，碩士學位。
歷任公司自營分公司總經理，公司助理總裁、衍生品部行政負責人、創新投資部行政負責人，曾任職于航天科技財務有限責任公司，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責任公司助理總裁。
現任公司執行委員會委員、副總裁，兼任方正證券投資有限公司董事。
曹玉海先生，1981年12月出生，本科學歷，碩士學位。
曾任職于天健會計師事務所（特殊普通合伙）、興業證券股份有限公司、中國證監會、北京京東財信息科技有限公司；歷任民生證券股份有限公司總裁助理、投資銀行專業委員會副主任。
現任公司執行委員會委員、合規總監。
曲浩先生，1977年1月出生，研究生學歷，碩士學位。
歷任公司首席技術官、互聯網金融研究與工程院行政負責人、金融科技工程院行政負責人，曾任職于神州數碼（中國）有限公司、IBM公司、人人網、五八同城信息技術有限公司。
現任公司首席信息官，兼任方正證券承銷保薦有限責任公司首席信息官。
熊郁柳女士，1982年4月出生，研究生學歷，碩士學位。
歷任公司董事會辦公室總經理、助理總裁、董事會秘書、戰略客戶與市場部行政負責人，曾任職于北大醫藥股份有限公司，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責任公司董事會秘書、瑞信證券（中國）有限公司董事。
現任公司副總裁。
上述高級管理人員與公司控股股東及實際控制人不存在關聯關系，沒有直接或間接持有公司股份，沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
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