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貝萊德基金管理有限公司 關于旗下部分開放式證券投資基金開通 基金轉換業務的公告
為滿足廣大投資者的理財需求，貝萊德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定于2023年6月19日起開通本公司旗下部分基金的轉換業務。
基金轉換是指本公司旗下的開放式基金持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換為本公司管理的其他開放式基金的份額。
一、適用基金范圍
二、開通時間
自2023年6月19日起，投資者可按上述開通業務情況辦理相關基金的轉換業務。
三、適用銷售機構
（一）直銷機構
銷售機構：貝萊德基金管理有限公司
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1233號匯亞大廈7樓702室
客戶服務統一咨詢電話：4000026655
公司網站：www.blackrock.com.cn
基金管理人暫未開通網上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業機構投資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機構購買本基金。
（二）其他銷售機構
（1）上海浦東發展銀行股份有限公司
客戶服務電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
（2）中信證券股份有限公司
客戶服務電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
（3）中信證券（山東）有限責任公司
客戶服務電話：95548
網址：sd.citics.com
（4）中信證券華南股份有限公司
客戶服務電話：95548
網址：www.gzs.com.cn
（5）中信期貨有限公司
客戶服務電話：400-990-8826
網站：www.citicsf.com
（6）華泰證券股份有限公司
客戶服務電話：95597
網址：www.htsc.com
（7）海通證券股份有限公司
客戶服務電話：95553
網址：www.htsec.com
（8）國泰君安證券股份有限公司
客戶服務電話：95521
網址：www.gtja.com
（9）中信建投證券股份有限公司
客戶服務電話：95587
網址：www.csc108.com
（10）上海天天基金銷售有限公司
客戶服務電話：4001818188
網址：https://fund.eastmoney.com
（11）中國建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
（12）交通銀行股份有限公司
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（13）平安銀行股份有限公司
客戶服務電話：95511轉3
網址：www.bank.pingan.com
（14）東方證券股份有限公司
客戶服務電話：95503
網址：www.dfzq.com.cn
（15）廣發證券股份有限公司
客戶服務電話：95575
網址：www.gf.com.cn
（16）國信證券股份有限公司
客戶服務電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
（17）平安證券股份有限公司
客戶服務電話：95511-8
網址：stock.pingan.com
（18）申萬宏源證券有限公司
客戶服務電話：95523/400-889-5523
網址：www.swhysc.com
（19）興業證券股份有限公司
客戶服務電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
本公司的銷售機構可以根據自身情況，決定是否開通上述基金的轉換業務，投資者在辦理基金轉換業務時，需遵循相關銷售機構的規定及業務規則。
注：若適用的銷售機構或平臺發生變化，本公司將在基金管理人網站披露最新的銷售機構名單。
四、基金轉換業務規則
（一）基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的基金。
（二）基金轉換以份額為單位進行申請。投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。
（三）基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額凈值為基準進行計算。
（四）投資者辦理基金轉換業務時，轉出基金必須處于可贖回狀態，轉入基金必須處于可申購狀態。
（五）轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額注冊日期在后的后轉換出，如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉換的處理原則。
（六）單筆轉換最低申請基金份額適用各基金《基金合同》或《招募說明書》中關于最低贖回份額的規定。若某筆轉換導致投資者在銷售機構托管的單只基金余額低于該基金《基金合同》或《招募說明書》規定的最低持有份額時，基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該基金剩余份額強制贖回。
（七）正常情況下，基金注冊登記機構將在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在T+2日后（包括該日）投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。
（八）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和達到該基金基金合同約定的構成巨額贖回的比例的，構成巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認（另有公告的除外）；對于未能轉出的部分，投資人在提交轉出申請時可以選擇延期轉出或取消轉出，具體方式參照各基金合同對部分延期贖回的規定進行處理。
（九）具體份額以注冊登記機構的記錄為準，轉入份額的計算結果保留位數依照各基金《招募說明書》的規定。
五、基金轉換費用及計算公式
（一）基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
（二）基金轉換費用的計算
轉出金額=轉出基金份額×轉出基金T日基金份額凈值
轉出基金贖回費用=轉出金額×轉出基金贖回費率
轉入金額=轉出金額-轉出基金贖回費用+貨幣市場基金全部轉出時賬戶當前累計的未付收益或部分轉出且賬戶當前累計未付收益為負時按轉換比例結轉的當前累計未付收益
補差費用=轉入基金申購費-轉出基金申購費，如計算所得補差費用小于0，則補差費用為0。
轉入基金申購費=轉入金額/(1+轉入基金申購費率)×轉入基金申購費率
如轉入基金申購費適用固定費用時,則轉入基金申購費=轉入基金固定申購費
轉出基金申購費=轉入金額/(1+轉出基金申購費率)×轉出基金申購費率
如轉出基金申購費適用固定費用時,則轉出基金申購費=轉出基金固定申購費
凈轉入金額=轉入金額-補差費用
轉入份額=凈轉入金額/轉入基金T日基金份額凈值
轉入份額按照四舍五入方法保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金資產承擔。
（三）基金轉換份額的計算方法舉例
假設某投資者（非特定投資群體）持有貝萊德欣悅豐利債券型證券投資基金A類份額10,000份，且持有50天，現欲轉換為貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額。假設轉出基金持有貝萊德欣悅豐利債券型證券投資基金A類份額T日的基金份額凈值為1.1000元，轉入基金貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額T日的基金份額凈值為1.0200元，轉出基金適用的贖回費率為0%，轉出基金適用的申購費率為0.8%,轉入基金適用的申購費率為0.6%。
轉換份額計算如下：
轉出金額=10,000×1.1000=11,000.00元
轉出基金贖回費=11,000.00×0%=0.00元
轉入金額=11,000.00-0.00=11,000.00元
轉入基金申購費=11,000.00/(1+0.6%)×0.6%=65.61元
轉出基金申購費=11,000.00/(1+0.8%)×0.8%=87.30元
補差費用=0元（65.61-87.30=-21.69
轉換費用=0+0=0元
凈轉入金額=11,000.00-0=11,000.00元
轉入份額=11,000.00÷1.0200=10,784.31份
即某投資者在T日將份額凈值為1.1000元的10,000持有貝萊德欣悅豐利債券型證券投資基金A類份額申請轉換為份額凈值為1.0200元的貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額，可得到10,784.31份貝萊德浦悅豐利一年持有期混合型證券投資基金A類份額。
六、暫停基金轉換的情形及處理
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此有關轉出基金和轉入基金暫停或拒絕申購、暫停贖回的有關規定適用于基金轉換。
出現法律、法規、規章規定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形時，基金管理人可以暫停基金轉換業務。基金暫停轉換或暫停后重新開放轉換時，基金管理人將依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
七、其他需要提示的事項
基金轉換業務的解釋權歸本基金管理人，本公司可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同的規定之前提下調整上述轉換的收費方式、費率水平、業務規則及有關限制，但應在調整生效前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
八、風險提示
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。公司在此提醒廣大投資者，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益；投資者應了解基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，投資者需自行負擔。
貝萊德基金管理有限公司
2023年6月16日
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