證券代碼：688576 證券簡(jiǎn)稱：西山科技 公告編號(hào)：2023-009

重慶西山科技股份有限公司

關(guān)于2022年年度股東大會(huì)增加

臨時(shí)提案的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、股東大會(huì)有關(guān)情況

1.股東大會(huì)的類型和屆次：

2022年年度股東大會(huì)

2.股東大會(huì)召開日期：2023年6月30日

3.股東大會(huì)股權(quán)登記日：

■

二、增加臨時(shí)提案的情況說明

1.提案人：郭毅軍

2.提案程序說明

公司已于2023年6月10日公告了股東大會(huì)召開通知，單獨(dú)或者合計(jì)持有3.09%股份的股東郭毅軍，在2023年6月14日提出臨時(shí)提案并書面提交股東大會(huì)召集人。股東大會(huì)召集人按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)予以公告。

3.臨時(shí)提案的具體內(nèi)容

2023年6月14日，公司董事會(huì)收到股東郭毅軍書面提交的《關(guān)于提請(qǐng)?jiān)黾?022年年度股東大會(huì)臨時(shí)提案的函》。提請(qǐng)董事會(huì)將以下議案作為臨時(shí)提案，提交公司2022年年度股東大會(huì)審議。

1、《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

上述臨時(shí)提案已經(jīng)公司于2023年6月14日召開的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事已對(duì)上述臨時(shí)提案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。公司董事會(huì)同意股東郭毅軍的提議，現(xiàn)將上述議案作為新增的第9項(xiàng)議案提交公司2022年年度股東大會(huì)審議。上述臨時(shí)提案需要對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票。

三、除了上述增加臨時(shí)提案外，于2023年6月10日公告的原股東大會(huì)通知事項(xiàng)不變。

四、增加臨時(shí)提案后股東大會(huì)的有關(guān)情況。

（一）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期、時(shí)間：2023年6月30日 13點(diǎn) 0分

召開地點(diǎn)：重慶市北部新區(qū)高新園木星科技發(fā)展中心（黃山大道中段9號(hào)）西山科技一會(huì)議室

（二）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票開始時(shí)間：2023年6月30日

網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束時(shí)間：2023年6月30日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（三）股權(quán)登記日

原通知的股東大會(huì)股權(quán)登記日不變。

（四）股東大會(huì)議案和投票股東類型

■

本次會(huì)議還將聽取《2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

1、說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

議案 1、3、4、5、6、8 已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過，議案9已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過，議案 2、3、4、5、7 已經(jīng)公司第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過，議案9已經(jīng)公司第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過。具體內(nèi)容詳見披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。公司將在股東大會(huì)召開前在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）刊登《重慶西山科技股份有限公司 2022 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、特別決議議案：議案8

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案5、6、9

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

特此公告。

重慶西山科技股份有限公司董事會(huì)或其他召集人

2023年6月15日

● 報(bào)備文件

股東提交增加臨時(shí)提案的書面函件及提案內(nèi)容

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

重慶西山科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月30日召開的貴公司2022年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688576 證券簡(jiǎn)稱：西山科技 公告編號(hào)：2023-005

重慶西山科技股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

重慶西山科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于2023年6月14日上午10:30以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式在公司一會(huì)議室召開。應(yīng)出席會(huì)議監(jiān)事3名，實(shí)際出席會(huì)議監(jiān)事3名，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席常婧召集和主持。會(huì)議通知于2023年6月9日通過書面方式和電話等方式發(fā)出。

本次會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議經(jīng)過審核、表決，通過以下決議：

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司正常運(yùn)行和保證資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)能夠提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公司《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2023-006）。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避0票。

（二）審議通過《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在保證公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司使用額度不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益。上述事項(xiàng)不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，也不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公司《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2023-007）。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避0票。

（三）審議通過《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分超募資金用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利益的情況。具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公司《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2023-008）。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

特此公告。

重慶西山科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：688576 證券簡(jiǎn)稱：西山科技 公告編號(hào)：2023-006

重慶西山科技股份有限公司關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重慶西山科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日召開第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用不超過55,000萬元（包含本數(shù)）閑置自有資金投資安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存單、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。使用期限自第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。董事會(huì)授權(quán)公司管理層行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。現(xiàn)將公司本次使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況公告如下：

一、本次使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

為提高公司資金使用效率，增加公司收益和股東回報(bào)，在確保不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)正常開展，保證運(yùn)營(yíng)資金需求和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，公司擬使用閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（二）資金來源

本次公司擬進(jìn)行現(xiàn)金管理的資金來源為公司暫時(shí)閑置的自有資金，不影響公司正常經(jīng)營(yíng)。

（三）額度及期限

使用額度不超過55,000萬元（包含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個(gè)月，在前述額度及使用期限內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

（四）投資品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用閑置自有資金用于購買安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存單、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），且不用于以證券投資為目的的投資行為。

（五）實(shí)施方式

公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)實(shí)際情況辦理相關(guān)事宜。

（六）信息披露

公司將嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)正常開展，保證運(yùn)營(yíng)資金需求和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下進(jìn)行的。現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率，增加公司整體收益，從而為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，選擇安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存單、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資收到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，購買理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，將選擇安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，明確理財(cái)產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

2、公司將及時(shí)分析和跟蹤銀行等金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

四、履行的審議程序

2023年6月14日，公司召開第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金正常的情況下，為進(jìn)一步提高資金使用效率，同意公司使用額度不超過人民幣55,000萬元（包含本數(shù)）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

五、專項(xiàng)意見說明

(一)獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：提高公司資金使用效率，在保證公司主營(yíng)業(yè)務(wù)正常和資金安全的情況下，使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金的使用效率，增加公司收益，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，符合公司及廣大股東的利益。公司本次使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理履行了必要的決策和審批程序，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情況。

綜上，獨(dú)立董事一致同意公司在未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)額度不超過人民幣55,000萬元（包含本數(shù)）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

(二)監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司正常運(yùn)行和保證資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)能夠提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司在未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)額度不超過人民幣55,000萬元（包含本數(shù)）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

特此公告。

重慶西山科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：688576 證券簡(jiǎn)稱：西山科技 公告編號(hào)：2023-007

重慶西山科技股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重慶西山科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日召開第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），使用期限自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月之內(nèi)有效，在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

董事會(huì)授權(quán)公司管理層在上述額度和使用期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。上述事項(xiàng)在公司董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會(huì)審批。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）對(duì)上述事項(xiàng)出具了明確同意的核查意見。現(xiàn)將公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]804號(hào)），公司首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票1,325.0367萬股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價(jià)格135.80元。本次公開發(fā)行募集資金總額為人民幣179,939.98萬元，實(shí)際募集資金凈額為163,152.86萬元。截至2023年6月1日，上述募集資金已全部到位，永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（永證驗(yàn)字（2023）210011號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見2023年6月5日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

根據(jù)公司于2023年6月1日公布的《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》（以下簡(jiǎn)稱“招股說明書”）披露的首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬元

■

截至本公告披露日，公司的募投項(xiàng)目正處于積極推進(jìn)中，由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)及投入需要一定周期，且根據(jù)公司募集資金的使用計(jì)劃，公司的部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。

三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）投資目的

在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施以及確保募集資金安全的前提下，提高募集資金的使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。

（二）投資產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

公司將根據(jù)募集資金使用情況，將部分暫時(shí)閑置募集資金分筆按靈活期限、6個(gè)月以內(nèi)、6-12個(gè)月等不同期限進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限最長(zhǎng)不超過12個(gè)月。

（三）決議有效期及決策

自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

（四）投資額度及期限

本次擬使用額度不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，在上述額度和期限內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

（五）實(shí)施方式

在額度范圍內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)公司管理層行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施和跟進(jìn)管理。

（六）信息披露

公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

在符合國(guó)家法律法規(guī)，確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常開展，同時(shí)可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額和期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)審查現(xiàn)金管理的審批情況、實(shí)際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實(shí)。在每個(gè)季度末對(duì)所有募集資金現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4、公司必須嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

六、履行的審議程序

2023年6月14日，公司召開第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自本次董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月。公司獨(dú)立董事就該等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

上述事項(xiàng)在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會(huì)審議。

七、專項(xiàng)意見說明

（一）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次擬使用額度不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，內(nèi)容和審議程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，且公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)。

綜上，公司獨(dú)立董事同意公司使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（二）監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在保證公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司使用額度不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益。上述事項(xiàng)不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，也不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的決策程序。公司使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有助于提高資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司的募集資金管理制度。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于公司使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理相關(guān)事項(xiàng)無異議。

特此公告。

重慶西山科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：688576 證券簡(jiǎn)稱：西山科技 公告編號(hào)：2023-008

重慶西山科技股份有限公司

關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行

貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重慶西山科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日召開第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金人民幣29,000萬元用于歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，占首次公開發(fā)行股票超募資金總額97,029.41萬元的比例為29.89%。公司最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過超募資金總額的30%，并承諾本次使用部分超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司(以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”)對(duì)本事項(xiàng)出具了明確同意的核查意見。本事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。具體情況如下：

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]804號(hào)），公司首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票1,325.0367萬股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價(jià)格135.80元。本次公開發(fā)行募集資金總額為人民幣179,939.98萬元，實(shí)際募集資金凈額為163,152.86萬元。截至2023年6月1日，上述募集資金已全部到位，永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（永證驗(yàn)字（2023）210011號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見2023年6月5日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

根據(jù)公司于2023年6月1日公布的《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》（以下簡(jiǎn)稱“招股說明書”）披露的首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬元

■

本次募集資金凈額為163,152.86萬元，其中超額募集資金金額為97,029.41萬元。

三、本次使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

為了提高募集資金使用效率、降低財(cái)務(wù)成本、維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求及財(cái)務(wù)情況，在保證募投項(xiàng)目進(jìn)展及募集資金需求前提下，公司擬使用超募資金29,000萬元用于歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，占超募資金總額的比例為29.89%，公司最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過超募資金總額的30%，未違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

公司承諾：每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金金額將不超過超募資金總額的30%；本次使用超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)影響募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求；在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。

四、履行的審議程序

2023年6月14日，公司召開第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金29,000萬元用于歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事就該等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

上述事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

五、專項(xiàng)意見說明

(一)獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司擬使用部分超募資金29,000萬元用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，內(nèi)容及審議程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和《重慶西山科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利益的情況。

綜上，公司獨(dú)立董事同意公司使用部分超募資金用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意將上述事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

(二)監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分超募資金用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利益的情況。

綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分超募資金用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

(三)保薦機(jī)構(gòu)核查意見

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用部分超募資金用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的決策程序，尚需提交公司股東大會(huì)審議。公司使用部分超募資金用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，有利于提高募集資金的使用效率，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，符合公司和全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于公司使用部分超募資金用于歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金相關(guān)事項(xiàng)無異議。

特此公告。

重慶西山科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月15日