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倒查三年中證協(xié)25問摸排證券行業(yè)廉潔自律狀況
證券日報新聞記者 蘇可
管控再一次下手。
最近，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）對券商的廉潔自律狀況開展調(diào)研。依據(jù)證券日報現(xiàn)場記者證券公司人士處獲知的調(diào)查問卷，中證協(xié)本次對券商公司摸底調(diào)研重點(diǎn)圍繞廉潔自律管理的組織結(jié)構(gòu)、體制機(jī)制建設(shè)，及其過去三年職工被內(nèi)部結(jié)構(gòu)追究責(zé)任的現(xiàn)象進(jìn)行。除此之外，中證協(xié)還調(diào)查掌握證劵公司對于領(lǐng)域難題、廉潔自律監(jiān)管方案的立場與建議。
為進(jìn)一步提升期貨從業(yè)人員廉潔自律管理效率，今年一季度深圳中國證券業(yè)協(xié)會廉潔自律委員會有關(guān)研究組曾向金融行業(yè)廉潔自律管理方法質(zhì)量和效率展開討論。在其中，提議順暢監(jiān)督機(jī)構(gòu)與證券公司中間、同行業(yè)間的職工誠實(shí)守信資源共享方式，限定違背廉潔從業(yè)規(guī)定工作人員在業(yè)內(nèi)自由化；促進(jìn)證券公司嚴(yán)苛將從業(yè)者是不是遵規(guī)守紀(jì)、誠實(shí)守信檔案信息在誠實(shí)守信信息系統(tǒng)，著力推進(jìn)領(lǐng)域誠信管理體系基本建設(shè)。
中證協(xié)調(diào)查廉潔自律
具體而言，中證協(xié)本次向證券公司下達(dá)的《證券公司廉潔從業(yè)情況調(diào)研問卷》一共有25問，關(guān)鍵摸底調(diào)研證劵公司是不是將廉潔自律管理計劃和總體思路等列入企業(yè)章程、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、上級領(lǐng)導(dǎo)、牽頭組織單位以及相應(yīng)的員工數(shù)量、合規(guī)單位與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在廉潔自律管理工作的實(shí)際職責(zé)分工方法等。
在懲罰責(zé)任追究層面，中證協(xié)倒查三年，追朔至2021年，規(guī)定證劵公司公布因違反中國證監(jiān)會及中證協(xié)有關(guān)規(guī)定所以被內(nèi)部結(jié)構(gòu)追究責(zé)任的員工數(shù)量；調(diào)查掌握證劵公司對違反廉潔自律有關(guān)規(guī)定的職工，依次進(jìn)行或多或少處分的狀況及相關(guān)總數(shù)。
證劵公司對離職員工的監(jiān)管狀況，還在本次調(diào)查問卷之中有一定的展現(xiàn)。據(jù)了解，中證協(xié)將掌握證劵公司是不是專門用于數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)或信息庫，用于紀(jì)錄在職人員、已離職員工違背廉潔從業(yè)規(guī)定的現(xiàn)象。
在體制機(jī)制建設(shè)層面，中證協(xié)將調(diào)查掌握證劵公司廉潔自律管理方案名字、人事部門領(lǐng)域中的廉潔自律指標(biāo)值占有率狀況、2021年迄今企業(yè)深入開展的廉潔自律內(nèi)部結(jié)構(gòu)專項整治頻次等。
證券日報新聞記者還留意到，中證協(xié)在問卷調(diào)查之中搜集了證券公司對行業(yè)綠色生態(tài)、領(lǐng)域難題、管控角度的觀點(diǎn)與建議，例如股票注冊制下金融市場廉政文化存在的不足和特點(diǎn)；監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自律組織與市場平臺在廉潔自律管理工作存有的薄弱點(diǎn)；公司開展廉潔自律管理方法工作中的難點(diǎn)及其心得分享。
五大要素分析違規(guī)操作
近些年，廉潔自律管控發(fā)展趨勢越來越嚴(yán)格。依據(jù)管控公布的幾起相關(guān)廉潔自律罰款單表明，證券公司挨罰的現(xiàn)象主要集中為廉潔自律內(nèi)控制度不健全、廉潔自律人事部門監(jiān)管不到位。例如，廉潔自律管理方案未涵蓋所有階段；在員工辭職、晉升、破格提拔環(huán)節(jié)中，未并對廉潔自律狀況給予調(diào)查評定。
除此之外，在實(shí)際業(yè)務(wù)上，從業(yè)者也屢次接觸廉潔自律“底線”難題。例如，投資銀行工作人員違反規(guī)定向別人泄漏所獲得的隱私信息以牟取不當(dāng)?shù)美贿\(yùn)用新項目指導(dǎo)發(fā)售之機(jī)違反規(guī)定投資入股；根據(jù)第三方協(xié)議開支等形式牟取不當(dāng)?shù)美取?/p>
依據(jù)深圳中國證券業(yè)協(xié)會廉潔自律聯(lián)合會在今年的公布的《關(guān)于當(dāng)前證券行業(yè)廉潔從業(yè)現(xiàn)狀及改進(jìn)建議的報告》，能夠看見廉潔自律違規(guī)操作多發(fā)的緣故主要來源于五個方面：
一、金融行業(yè)違反規(guī)定權(quán)益大、引誘大，往日違規(guī)違紀(jì)成本費(fèi)用低；
二、領(lǐng)域鼓勵導(dǎo)向性誤差，某些從事人員績效觀歪曲；
三、一部分證劵公司廉潔自律內(nèi)控制度管理制度和管理體系不健全；
四、證劵公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)執(zhí)紀(jì)審查方法比較有限，欠缺證據(jù)調(diào)查的有效途徑；
五、領(lǐng)域誠信管理體系基本建設(shè)不夠成熟，實(shí)行效果不佳。
加強(qiáng)監(jiān)管力度及自律管理
為健全廉潔自律標(biāo)準(zhǔn)管理體系，以上匯報提議，從“從業(yè)者、經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制層面、行政監(jiān)督及其自律管理”三個層面“三管齊下”，打造出三位一體的領(lǐng)域廉潔自律風(fēng)險防控機(jī)制。
具體而言，在行政監(jiān)督及自律管理層面，一是要健全領(lǐng)域誠實(shí)守信管理模式，順暢監(jiān)督機(jī)構(gòu)與證劵公司、證劵同行業(yè)間的職工誠實(shí)守信資源共享方式，健全誠信信息的查看程序流程，限定違背廉潔從業(yè)規(guī)定工作人員在業(yè)內(nèi)自由化。與此同時，進(jìn)行對證劵公司貫徹落實(shí)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的檢查力度，要求各地證劵公司對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及從業(yè)者在運(yùn)營、從業(yè)過程中是不是遵規(guī)守紀(jì)、誠實(shí)守信信息內(nèi)容與對點(diǎn)評其誠實(shí)守信情況影響很大更多信息，理應(yīng)嚴(yán)苛客觀性清晰地保存在誠實(shí)守信信息系統(tǒng)，積極推動領(lǐng)域誠信管理體系基本建設(shè)。二是要提升領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控專業(yè)指導(dǎo)，提議監(jiān)管部門強(qiáng)化對證券機(jī)構(gòu)廉潔自律風(fēng)險管控相關(guān)工作的具體指導(dǎo)，督查證券機(jī)構(gòu)提高廉潔從業(yè)管理品質(zhì)。促進(jìn)證券機(jī)構(gòu)配齊配強(qiáng)有關(guān)部門相關(guān)工作人員，將從業(yè)者廉潔自律狀況納入績效考核指標(biāo)人事部門選撥中，強(qiáng)化制度并對從業(yè)違法行為的監(jiān)督制度；幫助領(lǐng)域組織進(jìn)一步完善關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位風(fēng)險金和薪資獎勵金遞延派發(fā)體制，從薪資中記提風(fēng)險金，防止相關(guān)負(fù)責(zé)人出自于權(quán)益不理智開啟廉潔風(fēng)險；順暢信訪投訴方式，確立信訪投訴處理程序和相關(guān)配套設(shè)施體制。
在經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制層面，以上匯報提議培養(yǎng)廉潔自律文化藝術(shù)；逐步完善內(nèi)控機(jī)制；搞好廉潔風(fēng)險防控，提升關(guān)鍵業(yè)務(wù)監(jiān)管幅度。
在專業(yè)人員層面，該報告提議提升從業(yè)者專題學(xué)習(xí)，提升廉潔從業(yè)自我意識；嚴(yán)苛按章辦事，保證制度流程剛度；提升本人從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)督管理。
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